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基金法律法规、职业道德与业务规范(通关题库)

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第一篇 行业概览

? ? ?第一章 金融市场、资产管理与投资基金

? ? ? ? ? 第一节 居民理财与金融市场

? ? ? ? ? 第二节 金融资产与资产管理行业

? ? ? ? ? 第三节 中国资产管理行业的状况

? ? ? ? ? 第四节 投资基金简介

? ? ?第二章 证券投资基金概述

? ? ? ? ? 第一节 证券投资基金的概念与特点

? ? ? ? ? 第二节 证券投资基金的运作与参与主体

? ? ? ? ? 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

? ? ? ? ? 第四节 证券投资基金的起源与发展

? ? ? ? ? 第五节 中国证券投资基金业的发展历程

? ? ? ? ? 第六节 基金业在金融体系中的地位与作用

? ? ?第三章 基金的类型

? ? ? ? ? 第一节 证券投资基金分类概述

? ? ? ? ? 第二节 股票基金

? ? ? ? ? 第三节 债券基金

? ? ? ? ? 第四节 货币市场基金

? ? ? ? ? 第五节 混合基金

? ? ? ? ? 第六节 避险策略基金

? ? ? ? ? 第七节 交易型开放式指数基金ETF

? ? ? ? ? 第八节 QDII基金

? ? ? ? ? 第九节 分级基金

? ? ? ? ? 第十节 基金中基金

第二篇 基金监管与职业道德

? ? ?第四章 证券投资基金的监管

? ? ? ? ? 第一节 基金监管概述

? ? ? ? ? 第二节 基金监管机构和行业自律组织

? ? ? ? ? 第三节 对基金机构的监管

? ? ? ? ? 第四节 对公开募集基金活动的监管

? ? ? ? ? 第五节 对非公开募集基金的监管

? ? ?第五章 基金职业道德

? ? ? ? ? 第一节 道德与职业道德

? ? ? ? ? 第二节 基金职业道德规范

? ? ? ? ? 第三节 基金职业道德教育与修养

第四篇 基金运作管理

? ? ?第十六章 基金的募集、交易与登记

? ? ? ? ? 第一节 基金的募集与认购

? ? ? ? ? 第二节 基金的交易、申购和赎回

? ? ? ? ? 第三节 开放式基金份额的登记

? ? ?第二十章 基金的信息披露

? ? ? ? ? 第一节 基金信息披露概述

? ? ? ? ? 第二节 基金主要当事人的信息披露义务

? ? ? ? ? 第三节 基金募集信息披露

? ? ? ? ? 第四节 基金运作信息披露

? ? ? ? ? 第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理

? ? ?第二十一章 基金客户和销售机构

? ? ? ? ? 第一节 基金客户

? ? ? ? ? 第二节 基金销售机构

? ? ? ? ? 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

? ? ?第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

? ? ? ? ? 第一节 基金销售机构人员行为规范

? ? ? ? ? 第二节 基金宣传推介材料规范

? ? ? ? ? 第三节 基金销售费用规范

? ? ? ? ? 第四节 基金销售适用性与投资者适当性

? ? ? ? ? 第五节 基金销售信息管理

? ? ? ? ? 第六节 私募投资基金销售行为规范

? ? ?第二十三章 基金客户服务

? ? ? ? ? 第一节 基金客户服务概述

? ? ? ? ? 第二节 基金客户服务流程

? ? ? ? ? 第三节 投资者保护工作

第六篇 基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理

? ? ?第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

? ? ? ? ? 第一节 治理结构

? ? ? ? ? 第二节 组织架构

? ? ? ? ? 第三节 风险管理

? ? ?第二十五章 基金管理人的内部控制

? ? ? ? ? 第一节 内部控制的目标和原则

? ? ? ? ? 第二节 内部控制机制

? ? ? ? ? 第三节 内部控制制度

? ? ? ? ? 第四节 内部控制的主要内容

? ? ?第二十六章 基金管理人的合规管理

? ? ? ? ? 第一节 合规管理概述

? ? ? ? ? 第二节 合规管理机构设置

? ? ? ? ? 第三节 合规管理的主要内容

? ? ? ? ? 第四节 合规风险